杨春宝律师团队自2019年起推出法律桥PE宝典，供私募基金行业从业人员免费下载。
在《私募投资基金监督管理条例》实施之际，中国基金业协会发布了系列私募投资基金备案指引和私募投资基金备案材料清单，为此，法律桥团队更新推出了2023版（《法律桥PE宝典：私募基金法规及监管文件汇编（2023）》），收录截止至2023年9月底的数百件私募基金行业法律法规以及监管文件，内容包括综合法规、登记备案、基金募集、基金合同指引、风险管控、开户结算、基金业务外包、信息披露、从业人员、基金投资运作、资本运作与基金退出、创投基金、政府投资基金、外商私募投资基金、基金税收、会员管理与自律管理等十六部分。同时附上上海市律师协会《律师办理私募投资基金合规法律业务操作指引（试行）（2023）》供私募基金律师参考。
目录
一、综合法规............................................................................................ 1
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（一）................................... 306
关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释（二）................................... 308
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（2023）.................................................... 310
证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（2023）.......................................... 347
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定..................................................... 362
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》问题解答.......................... 369
国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见.......................................................... 374
国务院关于加强地方政府性债务管理的意见............................................................................ 381
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见............................................................................ 386
二、登记备案........................................................................................ 409
私募基金管理人登记指引第1号——基本经营要求............................................................... 436
私募基金管理人登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人..................................... 439
私募基金管理人登记申请材料清单（2023 年修订）.......................................................... 450
私募投资基金备案指引第 1 号——私募证券投资基金....................................................... 472
私募投资基金备案材料清单（证券类）（2023 年修订）................................................. 478
私募投资基金备案指引第 2 号——私募股权、创业投资基金......................................... 492
私募投资基金备案材料清单（非证券类）（2023 年修订）............................................. 501
私募投资基金备案指引第 3 号——私募投资基金变更管理人......................................... 520
私募基金管理人登记和私募投资基金备案业务办事指南..................................................... 530
不动产私募投资基金试点备案指引（试行）............................................................................ 601
中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告.......................... 609
关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知..................................................... 631
关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知.............................................................. 633
关于做好私募基金管理人经营范围登记工作的通知.............................................................. 635
关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知..................................................... 636
关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答.......................... 665
关于发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》的公告.............................. 667
有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明..................................................... 685
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 1 号--备案核查与自律管理. 689
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 3 号--结构化资产管理计划. 693
证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）.................................... 697
中基协关于发布《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的通知.......................... 704
关于《基金行业数据集中备份接口规范（试行）》的修改说明....................................... 820
关于疫情防控期间私募基金登记备案相关工作安排的通知................................................. 847
中国银保监会办公厅关于资产支持计划和保险私募基金登记有关事项的通知............ 849
关于发布私募基金管理人登记案例公示的通知....................................................................... 851
私募基金备案案例公示 【2021】第 1 期 总第 1 期....................................................... 857
私募基金备案案例公示 【2022】第 1 期 总第 2 期....................................................... 859
私募基金备案案例公示 【2022 】第 2 期 总第 3 期..................................................... 863
关于清理系统退回后长期未提交申请的私募基金管理机构相关事宜的通知................ 866
三、基金募集........................................................................................ 867
私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）....................................... 878
证券期货投资者适当性管理办法（2022修正）...................................................................... 897
基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）.............................................................. 908
附表1-1：投资者基本信息表参考模板（自然人）................................................................ 923
附表1-2：投资者基本信息表参考模板（机构）..................................................................... 924
附表1-3：投资者基本信息表参考模板（产品）..................................................................... 926
附表 2-1：基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）................................................ 928
附表 2-2：基金投资者风险测评问卷参考模板（机构版）................................................ 930
附表3：基金产品或者服务风险等级划分参考标准................................................................ 935
附表4：投资者类型及风险匹配告知书及投资者确认函参考模板..................................... 936
附表5：风险不匹配警示函及投资者确认书参考模板............................................................ 937
附表6-1：投资者转化参考模板（专业转普通）..................................................................... 938
附表6-2：投资者转化参考模板（普通转专业）..................................................................... 939
关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定.............................. 941
四、基金合同指引................................................................................. 960
中国基金业协会关于发布私募投资基金合同指引的通知..................................................... 960
私募投资基金合同指引 1 号（契约型私募基金合同内容与格式指引）....................... 960
私募投资基金合同指引 2 号（公司章程必备条款指引）.................................................. 976
私募投资基金合同指引 3 号（合伙协议必备条款指引）.................................................. 979
私募投资基金电子合同业务管理办法（试行）....................................................................... 991
五、风险管控........................................................................................ 998
建立“失联（异常）”私募机构公示制度通知..................................................................... 1020
关于发布《私募基金管理人失联处理指引》的公告............................................................ 1021
六、开户结算...................................................................................... 1027
中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则............................................................ 1030
关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知............................................................ 1042
关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知.................................................. 1045
中国证券登记结算有限责任公司关于修订《证券账户业务指南》的通知.................. 1048
上海期货交易所特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）..................................... 1053
附件1：《特殊单位客户交易编码申请表》（各类特殊单位客户通用）.................... 1056
附件2-1：证券公司自营期货交易编码申请材料要求......................................................... 1057
附件2-2：《特殊单位客户交易编码申请表》填表说明.................................................... 1058
附件3-1：证券集合资产管理期货交易编码申请材料要求................................................ 1060
附件3-2：《特殊单位客户交易编码申请表》填表说明.................................................... 1061
附件4-1：证券定向资产管理期货交易编码申请材料要求................................................ 1064
附件4-2：《特殊单位客户交易编码申请表》填表说明.................................................... 1065
附件5-1：证券投资基金期货交易编码申请材料要求......................................................... 1068
附件5-2：《特殊单位客户交易编码申请表》填表说明.................................................... 1069
附件6-1：基金管理公司特定客户证券投资产品期货交易编码申请材料要求........... 1072
附件6-2：《特殊单位客户交易编码申请表》填表说明.................................................... 1073
附件7-1：合格境外机构投资者期货交易编码申请材料要求........................................... 1077
附件7-2：《特殊单位客户交易编码申请表》填表说明.................................................... 1078
附件8-1：信托公司信托产品期货交易编码申请材料要求................................................ 1081
附件8-2：《特殊单位客户交易编码申请表》填表说明.................................................... 1082
证券公司风险控制指标管理办法（2020修正）................................................................... 1084
七、基金业务外包............................................................................... 1091
中国银行业协会商业银行资产托管业务指引......................................................................... 1103
私募投资基金服务机构登记法律意见书指引......................................................................... 1111
基金业协会公示首批私募基金外包服务机构......................................................................... 1114
基金业协会公示第二批私募基金业务外包服务机构............................................................ 1117
基金业协会公示第三批私募基金业务外包服务机构............................................................ 1118
八、信息披露...................................................................................... 1119
私募投资基金信息披露内容与格式指引1 号（适用于私募证券投资基金）............. 1126
私募投资基金信息披露内容与格式指引2号-适用于私募股权（含创业）投资基金 1141
中国证券投资基金业协会关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告.............. 1142
关于私募基金信息披露备份平台系统升级的通知................................................................ 1143
私募基金信息披露备份系统定向披露功能常见问题解答.................................................. 1201
中国证券投资基金业协会关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知..... 1207
关于加强私募基金信息报送自律管理与优化行业服务的通知......................................... 1226
九、从业人员...................................................................................... 1242
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法.................. 1242
基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识（2020 年度修订）. 1278
中国证券投资基金业协会关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知.............. 1297
关于台湾同胞在大陆申请基金从业资格有关事项的公告.................................................. 1307
关于境外基金专业人才申请基金从业资格有关事项的公告.............................................. 1309
关于扩大境外基金专业人才申请基金从业资格认可实施范围的公告........................... 1311
关于不再组织基金从业资格证书年检的通知......................................................................... 1313
关于基金从业人员资格注册有关事项调整的通知................................................................ 1314
关于开展基金销售机构基金从业人员资格注册管理的通知.............................................. 1315
关于发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》的通知 1320
关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定....................................................... 1324
十、基金投资运作............................................................................... 1326
关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知.................................................. 1331
关于进一步做好合格机构投资者进入银行间债券市场有关事项的公告....................... 1333
关于在私募产品运行表中增加债券投资相关填报事项的通知......................................... 1341
深圳证券交易所关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问....................... 1342
中国保监会关于设立保险私募基金有关事项的通知............................................................ 1347
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法......................................................................... 1354
证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引..................................... 1374
证券投资基金参与同业存单会计核算和估值业务指引（试行）..................................... 1379
证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）............................................................ 1384
私募投资基金非上市股权投资估值指引（试行）................................................................ 1395
私募证券投资基金业绩报酬指引（征求意见稿）................................................................ 1430
证券基金投资咨询业务管理办法（征求意见稿）................................................................ 1442
中国银保监会办公厅关于清理规范信托公司非金融子公司业务的通知....................... 1457
十一 、资本运作与基金退出................................................................ 1492
中国证监会关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知.............. 1492
证监会关于禁止违规开展私募产品拆分转让业务问题的答复......................................... 1495
关于发布《深圳市问题私募投资基金退出操作参考（试行）》的通知....................... 1515
十二、创投资金................................................................................... 1525
国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见............................................................ 1539
国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知.............. 1546
国务院关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见................................ 1549
私募基金监管问答--关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准............................ 1558
新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法............................................................ 1559
上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（2020年修订）.............................. 1568
上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）... 1570
深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）... 1573
十三、政府投资基金............................................................................ 1580
财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见................................ 1594
政府出资产业投资基金信用信息登记指引（试行）............................................................ 1598
财政部关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知......... 1607
关于加强政府投资基金管理 提高财政出资效益的通知..................................................... 1614
十四、外资私募基金............................................................................ 1616
外商独资和合资企业私募证券基金管理业务相关政策....................................................... 1627
关于外商投资创业投资企业、创业投资管理企业审批有关事项的通知....................... 1638
十五、基金税收................................................................................... 1645
财政部、国家税务总局关于合伙企业合伙人所得税问题的通知..................................... 1645
关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关问题的公告....................... 1647
私募基金监管问答--关于享受税收试点政策的创业投资基金标准及申请流程.......... 1649
私募基金监管问答——关于享受税收政策的创业投资基金标准及申请流程.............. 1652
国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人税收政策有关问题的公告.............. 1656
财政部、税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知.............. 1660
财政部、税务总局关于资管产品增值税有关问题的通知.................................................. 1670
财政部、国家税务总局关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知....................... 1672
国家税务总局关于个人终止投资经营收回款项征收个人所得税问题的公告.............. 1673
财政部、国家税务总局关于个人非货币性资产投资有关个人所得税政策的通知..... 1674
关于企业重组业务企业所得税征收管理若干问题的公告.................................................. 1676
关于权益性投资经营所得个人所得税征收管理的公告....................................................... 1680
十六、会员管理与自律管理.................................................................. 1681
中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法......................................... 1700
中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则................................................................ 1714
中国证券投资基金业协会举报工作办法（试行）................................................................ 1726
关于私募基金服务机构登记系统正式运行的公告................................................................ 1729
关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知..... 1730
中国证券投资基金业协会资产管理类特别会员入会工作指引......................................... 1732
关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告..................................................................... 1742
关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案............................................................ 1743
私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）..................................... 1747
关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定..................................................................... 1766
关于发布《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》的公告.............. 1773
关于发布《中国证券投资基金业协会律师事务所入会指引》的公告........................... 1779
关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知................................................................ 1783
关于发布《证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）》的通知..... 1789
证券基金期货经营机构投资者投诉处理工作指引（试行）.............................................. 1789
关于发布《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的通知........................... 1795
基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则..................................................................... 1795
证券期货市场诚信监督管理办法（2020修正）................................................................... 1803
十七、律师办理业务操作指引............................................................... 1811
律师办理私募投资基金合规法律业务操作指引（试行）（2023）.............................. 1811
律师办理私募基金管理人异常经营专项法律意见书业务操作指引（试行）.............. 1861
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